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深交所質押式報價回購交易客戶協議

發布日期:2018-02-01

 

甲方

名稱(姓名)                                                  

證件類型:                                                     

證件號碼:                                                     

住所:                                                         

法定代表人:                                                      

聯系方式:                                                     

乙方

名稱:招商證券股份有限公司

住所: 深圳市福田區益田路6013號江蘇大廈A3845

法定代表人:霍達

聯系方式:全國統一客服熱線:95565

 

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章、《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》(以下簡稱“《業務辦法》”)及相關規定,甲乙雙方就參與質押式報價回購交易及相關事宜,自愿達成如下協議,供雙方共同遵守。

  • 釋義與定義

第一條 除非本協議另有解釋或說明,下列詞語或簡稱具有以下含義:

(一)報價回購交易:即本協議所稱“質押式報價回購”或“報價回購”,指乙方將符合《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》的自有資產作為質押物,以質押物折算后的標準券數量所對應金額作為融資的額度,通過報價方式向甲方融入資金,到期后依約向甲方返還融入資金并支付相應收益的特定質押式回購。

(二)標準券折算率:亦稱“折算率”,指深圳證券交易所和中國結算認可的質押式回購標準券折算率。

(三)初始交易的申報價格:指每百元資金到期年收益。

(四)提前購回價格:指每百元資金提前購回年收益。

(五)提前購回:指甲方根據本協議的約定在回購到期日前終止回購交易。

(六)自動續做:對報價回購交易到期后下一期交易的達成方式,甲方可以選擇自動方式。即在回購到期日,如果甲方未發出不再續做指令,則視為甲方自愿按剩余初始交易金額(不含回購收益)自動滾動續做原期限回購品種,甲方不需要下達回購初始交易委托指令,由系統自動完成續做回購初始交易。

(七)手動續做:對報價回購交易到期后下一期交易的達成方式,甲方也可以選擇手動方式。即對于未選擇自動續做的報價回購交易,在回購到期日,如果甲方希望參與下一期交易,應當再次下達回購初始交易委托指令,視為甲方自愿按剩余初始交易金額(不含回購收益)滾動續做原期限回購品種,由系統完成回購初始交易。

(八)不再續做:在自動續做期間,甲方發出不再續做委托指令,終止自動續做功能。對于一筆回購交易,甲方可以提出部分不再續做。

(九)天數:非特別聲明為交易日的均指日歷天數。

)交易所:指深圳證券交易所。

十一)交易日:指交易所的營業日。

(十二)證券登記結算公司:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司,亦稱“中國結算深圳分公司”

(十三)單期交易:指甲方在到期日不進行續做的報價回購交易。(十四)多期交易:指甲方在到期日進行續做的報價回購交易。

(十五)初始交易金額:指甲方首次參與報價回購交易的金額。

(十六)剩余成交金額:指報價回購交易過程中初始交易金額減去提前購回金額的剩余部分。

第二章  聲明與保證

  第二條 甲方向乙方作如下聲明和保證:

(一)甲方具有相應的報價回購交易主體資格,不存在法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件等禁止、限制或不適于參與報價回購交易的情形。

(二)甲方自愿遵守報價回購交易有關的法律法規、部門規章、交易和結算規則等規定,以及乙方指定的相關業務規定。

(三)甲方用于報價回購交易的資產(包括資金和證券,下同)來源和用途合法,并保證自愿遵守國家反洗錢的相關規定。

(四)甲方已仔細閱讀本協議、《招商證券股份有限公司深交所質押式報價回購交易風險揭示書》(以下簡稱“《風險揭示書》”)、《招商證券股份有限公司深交所質押式報價回購交易產品資料概覽》(以下簡稱“《產品資料概覽》”)的所有條款、內容以及《業務辦法》的規定,聽取了乙方對報價回購交易相關規則、本協議、《風險揭示書》、《產品資料概覽》內容的充分說明,準確理解本協議及《風險揭示書》的確切含義,特別是甲方的責任條款和乙方免責條款的涵義,清楚認識并愿意承擔報價回購交易涉及的相關風險,愿意接受本協議的約束。

(五)甲方承諾以真實身份參與報價回購交易,保證簽署本協議時及本協議存續期間向乙方披露或提供的信息和資料真實、準確、完整。

(六)甲方承諾未經乙方書面同意,不以任何方式轉讓本協議項下的各項權利與義務;

(七)甲方保證在本協議期內維持前述聲明和保證始終真實有效。

  第三條 乙方向甲方做如下聲明和保證:

(一)乙方是依法設立的證券經營機構,經中國證監會同意開展報價回購交易,并經交易所批準開通了報價回購交易權限,且該交易權限并未被暫停或終止。

(二)乙方自愿遵守報價回購交易有關的法律法規、部門規章、交易和結算規則等規定,以及乙方指定的相關業務規定。

(三)乙方用于報價回購交易的資產來源和用途合法,并保證自愿遵守國家反洗錢的相關規定。

(四)乙方具有開展報價回購交易的必要條件,能夠為甲方進行報價回購交易提供相應的服務。

(五)乙方的自有資產在作為報價回購質押物提交時未設定其他質押權利或存在其它可能影響報價回購交易的權利瑕疵。

(六)乙方保證在本協議期內維持前述聲明和保證始終真實有效。

第三章 一般性約定

第四條 乙方具備開展報價回購交易資格,甲方與乙方進行報價回購交易,并委托及授權乙方辦理報價回購的交易、登記結算以及其他與報價回購有關的事項。甲乙雙方均充分知曉、認可并同意遵守《業務辦法》及其關于報價回購業務交易、登記結算等事宜的相關安排。 深交所和中國結算深圳分公司對乙方提交的交易申報中各要素的真實性、準確性不進行實質性檢查,不承擔因申報要素不真實、不準確產生的損失。

第五條 甲方參與報價回購業務,須通過乙方按其業務制度的規定所進行的資質審查,取得注冊投資者資格;并且乙方將對甲方資質進行持續性審查。資質審查條件包括:開戶時間、資產規模、信用狀況、風險承受能力以及對證券市場的認知程度等。

本協議簽署后,乙方將本協議提交交易所備案,備案成功后,乙方通知甲方取得注冊投資者資格,甲方方可參與報價回購業務。甲方取得合格投資者資格前,乙方將拒絕甲方的參與申請,甲方的有關委托指令視為無效。

第六條 甲方已充分理解并同意,在報價回購業務中,乙方是甲方回購交易的對手方,同時又代甲方辦理委托申報,并負責辦理資金結算等事宜。

第七條 甲乙雙方均確認,乙方向交易所進行的報價回購交易申報,均視為基于雙方真實交易意愿的申報。乙方未經甲方同意進行交易申報的,應承擔全部法律責任,并賠償由此給甲方造成的損失,但已達成的交易結果不得改變。

第八條 甲方進行報價回購委托時應保證其資金賬戶中有足夠的資金,保證根據成交結果承擔相應的清算交收責任,否則乙方有權拒絕甲方的委托指令。甲乙雙方一致同意,甲方資金不足的將無法參與報價回購交易。

第九條  甲方提交報價回購委托后,不得向乙方申請撤銷該申報委托;如甲方向乙方申請撤銷已提交的委托,乙方有權拒絕,甲方仍應就該委托按約定承擔相應責任。

第十條 報價回購經交易所確認成交后生效,生效后,除本協議另有約定外,甲方雙方必須承認交易結果,履行清算交收義務;甲乙雙方均不得撤銷該報價回購交易或變更其數量、價格或期限等(提前購回的情形除外)。

第十一條 鑒于交易所目前對報價回購業務未收取任何交易費用,乙方暫不就報價回購業務向甲方收取傭金或交易費用。

如交易所報價回購業務規則變更,需收取相關交易費用時,乙方將按有關安排向甲方收取相關交易費用,收費辦法以乙方的通知或公告為準。

如乙方需向甲方收取傭金的,需在交易發生前及時通知甲方,如甲方收到通知后還進行報價回購的,視為甲方同意乙方按通知的內容收取傭金。

第四章 雙方的權利和義務

第十二條 甲方的權利和義務

(一)甲方的權利

1、甲方經乙方資質審查合格取得注冊投資者資格后,可按本協議約定向乙方申請報價回購交易。

2、甲方可按本協議約定向乙方或證券登記結算公司查詢報價回購交易的相關信息。

3、按本協議約定申請提前購回。

4、按本協議約定申請不再續做。

5、有權收取報價回購收益。

6、相關法律、法規、規范性文件、業務規則規定及本協議約定的其他權利。

(二)甲方的義務

1、如實按乙方的要求提供各類身份證明材料和信用狀況證明文件,并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責。在上述相關文件、資料、信息等發生變更時,及時通知乙方。

2、甲方進行報價回購初始委托時應保證其資金賬戶中有足夠的資金,根據成交結果承擔相應的清算交收責任。

3、按照本協議約定按時、足額向乙方支付應付報價回購交易對價、交易費用和傭金等。

4、甲方在參與報價回購交易期間,不得撤銷與乙方的托管關系,不得進行銷戶等操作。

5、甲方對成交和清算交收有異議的,須在本協議約定時限內向乙方質詢,否則視為甲方確認成交和清算交收結果。

6、甲方承諾妥善保管自身賬戶和密碼等相關資料,任何通過甲方賬戶和密碼進行的操作(包括但不限于新開報價回購、不再續做、提前購回委托或其他指令)均視為甲方行為,系基于甲方真實意愿作出;由于密碼失密給甲方造成損失的,甲方自行承擔全部損失和法律后果。

7、發生重大訴訟、仲裁、進入破產程序或者其他可能導致本協議和具體交易無法正常履行的事件,應及時通知乙方。

8、相關法律、法規、規范性文件、業務規則規定及本協議約定的其他義務。

 第十三條 乙方的權利和義務

(一)乙方的權利

1、要求甲方提交與報價回購交易相關的各類身份證明材料、信用狀況證明文件及其它相關文件,對相關內容進行解釋或說明;可以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的調查。

2、依照乙方的業務制度規定對甲方進行資質審查,根據審查結果決定是否接受甲方進行報價回購。

有權拒絕可能導致可用額度超限的委托或其他指令,有權拒絕非交易時間的委托,并有權在乙方報價回購業務權限暫停期間拒絕接受初始交易委托和提前購回委托

3、當質押物折算后的標準券數量對應金額超過乙方所擔保的全部報價回購交易金額的,乙方可以向中國結算深圳分公司申請將超出部分的質押券轉出質押庫,或者申請將超出部分的擔保資金轉出擔保資金賬戶。

4、按本協議約定向甲方收取報價回購交易的交易對價和交易費用。

5、對于巨額提前購回或巨額不再續做,甲方應按約定進行提前預約,否則,乙方有權拒絕甲方的申請。

6、交易存續期內,乙方有權拒絕甲方撤銷與乙方的托管關系,銷戶等操作申請。

7、相關法律、法規、規范性文件、業務規則規定及本協議約定的其他權利。

(二)乙方的義務

1、除本協議另有約定外,及時、準確的執行甲方的委托指令。

2、按時對報價回購交易進行購回清算,并依約向甲方支付收益。

3、如實記載甲方報價回購交易情況,受理甲方提出的查詢申請,向其提供查詢服務。

4、遵守報價回購額度控制的相關規定,保證報價回購業務規模不超過所提交的質押物經折算后的標準券總量對應金額。

5、在協議內容或有關業務規則變更后,及時通知甲方。

6、未經甲方同意,不得以任何方式轉讓本協議項下的各項權利與義務,法律、法規、規范性文件或監管政策另有規定的除外。

7、報價回購交易資格被暫停或終止、進入破產程序或者其他可能導致本協議和具體交易無法正常履行的事件,應及時通知甲方。

8、相關法律、法規、規范性文件、業務規則規定及本協議約定的其他義務。

第五章 質押物及質權

第十四條  乙方在中國結算深圳分公司申請開立“招商證券股份有限公司質押式報價回購交易質押券保管庫”(以下簡稱“質押庫”)和“招商證券股份有限公司質押式報價交易專用擔保資金賬戶”(以下簡稱“擔保資金賬戶”),用于保管乙方提交的擬用于質押擔保的資產;以及乙方向證券登記結算公司申請開立“招商證券股份有限公司質押式報價回購專用處置證券賬戶”(以下簡稱“專用處置賬戶”),用于乙方質押物的處置。

乙方提交的作為報價回購交易質押物的自有證券應轉入質押庫。乙方提交的充當報價回購交易質押物的現金應存入擔保資金賬戶。轉入質押庫中的證券和轉入擔保資金賬戶中的現金作為乙方報價回購交易履約擔保的質押物。質押券或擔保資金轉出后,不再作為乙方報價回購交易履約擔保的質押物。

第十五條 關于質押物的選擇標準與擔保價值計算。甲乙雙方同意,可用作報價回購質押物的資產需經深交所和中國結算認可。以符合深交所債券質押式回購交易相關規定的債券作為質押物的,標準券折算率適用《標準券折算率管理辦法》;以基金份額及深交所和中國結算認可的其他證券作為質押物的,由交易所和中國結算認可的第三方機構確定和調整質押物的標準券折算率;以現金作為質押物的,標準券折算率為1。甲乙雙方愿意承擔由此帶來的損失或風險。

第十六條 全部質押物設定的質權由乙方所有報價回購未到期以及購回交易未完成資金劃付的客戶共同享有,甲方所享有的質權不對應具體質押物品種,甲方不得單獨就質押物主張行使質權,質押物處置所得由所有客戶按債權比例公平受償。初始交易未完成資金劃付及購回交易完成資金劃付的客戶不享有質權。

第十七條 證券登記結算公司受交易所委托根據成交結果及交易所確定的質押物分配原則對未到期回購及到期資金劃付失敗的回購辦理相應的質押登記,相關質押登記辦理后,乙方與甲方質押關系建立。對于已到期且已完成資金劃付的回購交易,質押登記解除,乙方與甲方質押關系終止。

第十八條 甲乙雙方參與報價回購業務,即視為雙方認可《業務辦法》關于質押物分配及質押登記等的相關規定。甲方委托乙方向交易所提交的報價回購交易申報即視為甲方向證券登記結算公司提交的按照《業務辦法》規定辦理質押登記的申請。

第十九條 乙方和證券登記結算公司提供的數據如有不一致的,具體以證券登記結算公司質押登記數據為準。

第二十條 乙方應保證其質押庫和擔保資金賬戶中的質押物可以足額擔保其所有未到期報價回購的債務。因質押物到期、標準券折算率調整、司法凍結、司法扣劃等任何原因導致報價回購質押物不足的,乙方應在次一個交易日內補足質押物,本協議另有約定的除外。

甲方已知悉并充分理解,乙方提交的、用于報價回購的質押物可能會因標準券折算率的調整、司法凍結、扣劃等原因而不足以足額擔保乙方履行購回所有未到期報價回購的義務。

第二十一條 乙方全部質押物經折算后的標準券總量對應金額大于未到期報價回購及到期資金劃付失敗的回購總余額的,甲方同意乙方可以向交易所申請將超出部分質押物從質押庫和擔保資金賬戶中轉出,并解除質押關系。

第二十二條 甲方如需查詢其報價回購交易的相關情況,可向乙方或證券登記結算公司查詢,包括乙方質押物經折算的標準券總量、乙方未到期報價回購總量、甲方未到期報價回購總量。

第六章 回購品種與交易

第二十三條 報價回購分為固定期限品種和靈活期限品種兩類。固定期限品種暫時包括1天期、3天期、7天期、14天期、28天期和91天期6個品種(乙方可在交易所批準后將固定期限品種范圍擴大),所有固定期限品種都可以選擇到期續做。靈活期限品種的期限可為一年以內的任意天數,由乙方根據匯總的需求臨時開放,靈活期限品種不可以選擇到期續做。

第二十四條 甲方賣出證券所得資金及報價回購到期并完成交收所得資金的當日,該類資金可以用于報價回購交易。

第二十五條 回購品種規模控制

乙方有權根據市場需求及回購額度,在每個交易日調整各個回購品種的規模上限。在任一交易日內,乙方可根據各回購品種的實時可用余額情況,拒絕甲方可能導致報價回購規模超限的委托,包括但不限于初始交易委托、續做委托。

甲方理解并認可,在甲方回購申報因乙方可用額度余額不足而被拒絕后,但因提前購回或不再續做交易導致額度釋放,其后進行申購的投資者的申購委托可能會被乙方接受。

第二十六條 報價方式

乙方在每個交易日開市前通過自身網站及交易系統公布各固定期限回購品種的到期購回報價、提前購回報價或價格確定方式,以及報價回購可用額度。甲方進行初始委托申報成功后,即視為甲方同意并接受當日公布的該品種報價。甲方已知悉并完全理解,該收益屬于雙方一致同意的約定收益,與其他市場收益可能存在偏差。

乙方于每個交易日接受靈活期限回購品種的需求提交,并于匯總需求后設計、提供相應靈活期限品種,甲方可于此后的交易日進行該特定品種的初始委托申報,甲方已知悉并完全理解,該收益屬于雙方一致同意的約定收益,與其他市場收益可能存在偏差。

第二十七條 報價回購交易時間為交易日的9:15至11:30,13:00至15:30。甲方的所有報價回購業務委托應當在交易時間內發出,乙方有權拒絕甲方在非交易時間或非約定時間內的委托。

第二十八條 報價回購交易的申報數量單位為張,1張為人民幣100元。對于固定期限品種,報價回購交易的初始最低申報數量為10張,超出部分以10張的整倍數增加。對其靈活期限品種,報價回購交易的初始最低申報數量為100000張,超出部分以10張的整數倍增加。

第二十九條 回購交易按日歷時間計算收益。到期購回日為非交易日的,到期購回日后第一個交易日為到期購回日。

第三十條 固定期限回購品種

(一)定義:1天期、3天期、7天期、14天期、28天期、91天期等回購品種是指回購期限分別固定為1天、3天、7天、14天、28天或91天等,申報價格以成交當天乙方公布的每百元到期年收益為準(提前購回的情形除外),回購期滿后進行本息結算和支付的回購品種。

(二)交易過程

1、委托:甲方向乙方發出報價回購申購委托。甲方的申購委托指令主要包括下列內容:申報時間、合同序號(含乙方指定的交易單元代碼、申報日期、甲方所在營業部識別碼、申報流水號)、交易類型、甲方證券賬戶號碼、甲方交易單元代碼、乙方指定的自營證券賬戶號碼、證券代碼、品種期限、到期回購日期、報價類型、初始交易申報價格、提前購回價格、申報數量、產品續做方式。乙方有權對各回購品種進行規模控制。在任一交易日內,若甲方的報價回購申購委托將導致該回購品種規模超限,乙方有權拒絕超過規模上限部分的委托。

2、申報:乙方按照甲方有效委托的時間先后順序及時向交易所申報,并即時凍結甲方資金賬戶內的相應資金。

3、成交:成交申報經交易所交易系統確認,交易即告成立,甲乙雙方必須承認交易結果,履行清算交收義務。

4、到期購回:在回購到期日,乙方根據本條第(四)項列明的回購到期金額計算公式逐筆計算購回總金額,并進行資金結算,客戶資金當日可用。

5、提前購回:甲方可在回購到期日前(包括回購成交日)向乙方發出提前購回委托。提前購回的委托應當包括申報時間、合同序號(含乙方指定的交易單元代碼、申報日期、甲方所在營業部識別碼、申報流水號)、交易類型、甲方交易單元代碼、甲方證券賬戶號碼、乙方指定的自營證券賬號號碼、證券代碼、品種期限、到期回購日期、報價類型、提前購回價格、數量、產品續做方式、對應初始交易的申報合同序號。提前購回的,持有期收益按該筆回購成交日乙方公布的提前購回年收益率進行計算。對于一筆回購交易,甲方可以提出部分提前購回。

在任一交易日內,若任一固定期限回購品種的當日累計提前購回委托總金額超過前一交易日日終該品種未到期余額的30%,乙方有權不接受甲方提前購回委托申請。

6、巨額提前購回(固定期限品種):指甲方當日固定期限品種的提前購回委托累計金額超過人民幣3000萬元(含3000萬元)的行為。如果巨額提前購回沒有在前一交易日15:30之前與乙方進行預約,乙方有權不接受甲方提前購回委托申請。

7、自動續做:指甲方選擇發出自動續做指令且自愿按剩余初始交易金額續做下一期交易。在自動續做期間的回購視為按相同的交易期限、乙方每一到期日公布的報價自動達成下一期交易,甲方對該報價均予無條件認可和接受。自動續做的初始交易金額為上一期交期中扣除提前回購后的剩余初始交易金額,不包含上一期回購收益。

8、手動續做:指甲方選擇在回購到期日手動選擇按剩余初始交易金額續做下一期交易,甲方選擇手動續做應該再次向乙方發出初始委托。在手動續做期間的回購視為按相同的交易期限、乙方到期日公布的報價達成下一期交易,甲方對該期報價無條件認可和接受。手動續做的初始交易金額為上一期交期中扣除提前回購后的剩余初始交易金額,不包含上一期回購收益。

9、巨額不再續做:指甲方當日固定期限品種的不再續做委托累計金額超過人民幣3000萬元(含3000萬元)的行為。如果巨額不再續做沒有在前一交易日15:00之前與乙方進行預約,乙方有權拒絕不再續做委托。

(三)金額計算

1、初始交易金額=初始交易成交數量×100

2、單期交易提前購回交易金額=提前購回成交數量×(100+提前購回價格×實際回購天數/365)。實際回購天數=提前購回成交日對應的資金劃付日-初始交易成交日對應的資金劃付日。

3、單期交易到期購回金額=剩余成交數量×(100+初始交易成交價格×實際回購天數/365)。剩余成交數量為,到期購回日該筆交易的初始交易成交數量減去對應的提前購回成交數量后的余量;實際回購天數=到期購回日對應的資金劃付日-初始交易成交日對應的資金劃付日。

4、多期交易視為多個單期購回交易的組合,其中單期交易到期購回金額不包括剩余成交金額,剩余成交金額在多期交易全部到期或全部提前購回時一次性購回。

 (四) 其他約定

1、回購交易成交后,甲方不得以任何理由撤銷該回購交易或變更其數量、價格或期限(提前購回的情形除外)等;

2、甲方應自行了解回購到期日期,乙方沒有提醒甲方回購到期日期的義務;

3、甲方在回購到期日做出提前購回的委托,將視為無效委托,乙方不予代理申報;

4、經交易所同意,乙方可以增加固定期限的回購品種。新增固定期限回購品種由乙方進行公告,如甲方對新品種提出申購委托的,甲乙雙方權利義務適用本協議,法律法規或相關規則另有規定的除外。

第三十一條 靈活期限回購品種

(一)定義:甲方單筆回購交易參與金額超過1000萬元(含1000萬元),可以向乙方提出需求回購期限(一年以內的任意天數)、成交價格以雙方協議的每百元到期年收益為準(提前購回的情形除外),回購期滿后進行本息結算和支付的回購品種。

(二)交易過程

1、咨詢:甲方提前向乙方提出靈活期限品種的需求,包括回購期限、初始交易價格、提前購回價格、金額等。

2、報價:乙方根據匯總的甲方需求及業務實際情況,設計靈活期限品種,制定各靈活期限品種的報價。乙方有權對各靈活期限回購品種進行規模控制。

3、委托:甲方向乙方發出特定靈活期限品種申購委托。甲方的申購委托指令主要包括下列內容:申報時間、合同序號(含乙方指定的交易單元代碼、申報日期、甲方所在營業部識別碼、申報流水號)、交易類型、甲方證券賬戶號碼、甲方交易單元代碼、乙方指定的自營證券賬戶號碼、證券代碼、品種期限、到期回購日期、報價類型、初始交易申報價格、提前購回價格、申報數量、產品續做方式。

4、申報:乙方按照甲方有效委托的時間先后順序及時向交易所申報,并即時凍結甲方資金賬戶內的相應資金。

5、成交:成交申報經交易所交易系統確認,交易即告成立,甲乙雙方必須承認交易結果,履行清算交收義務。

6、到期購回:在回購到期日,乙方根據本條第(四)項列明的回購到期金額公式逐筆計算購回總金額,并進行資金結算,客戶資金當日可用。

7、提前購回:甲方可在回購到期日前(包括回購成交日)向乙方發出提前購回委托。提前購回的委托應當包括申報時間、合同序號(含乙方指定的交易單元代碼、申報日期、甲方所在營業部識別碼、申報流水號)、交易類型、甲方交易單元代碼、甲方證券賬戶號碼、乙方指定的自營證券賬號號碼、證券代碼、品種期限、到期回購日期、報價類型、提前購回價格、數量、產品續做方式、對應初始交易的申報合同序號。提前購回的,持有期收益按經交易所審批的該筆回購提前購回年收益率進行計算。對于一筆回購交易,甲方可以提出部分提前購回。

在任一交易日內,若任一靈活期限回購品種的當日累計提前購回委托總金額超過該交易日所有靈活期限回購品種實時未到期余額的30%,乙方有權不接受甲方提前購回委托申請。

8、巨額提前購回(靈活期限品種):指甲方當日靈活期限品種的提前購回委托累計金額超過人民幣3000萬元(含3000萬元)的行為。如果巨額提前購回沒有在前一交易日15:00之前與乙方進行預約,乙方有權不接受甲方提前購回委托申請。

(三)收益計算

1、初始交易金額=初始交易成交數量×100

2、提前購回交易金額=提前購回成交數量×(100+提前購回價格×實際回購天數/365)。實際回購天數=提前購回成交日對應的資金劃付日-初始交易成交日對應的資金劃付日。

3、到期購回金額=剩余成交數量×(100+初始交易成交價格×實際回購天數/365)。剩余成交數量為,到期購回日該筆交易的初始交易成交數量減去對應的提前購回成交數量后的余量;實際回購天數=到期購回日對應的資金劃付日-初始交易成交日對應的資金劃付日。

 (四) 其他約定

1、回購交易成交后,甲方不得以任何理由撤銷該回購交易或變更其數量、價格或期限(提前購回的情形除外)等;

2、甲方應自行了解回購到期日期,乙方沒有提醒甲方回購到期日期的義務;

3、甲方在回購成交日和到期日做出提前購回的委托,將視為無效委托,乙方不予代理申報;

4、靈活期限品種不支持到期續做。

第七章 清算和交收

第三十二條 甲方參與報價回購交易,需使用其在乙方開立的客戶資金賬戶辦理與乙方之間報價回購交易的資金明細清算,并記載其資金余額。

乙方應當通過其在中國結算深圳分公司開立的自營結算備付金賬戶和客戶結算備付金賬戶進行報價回購交易的資金劃付。

第三十三條 報價回購按照“一次成交、兩次結算”的原則處理。

第三十四條 報價回購實行T+1雙邊凈額清算、非擔保資金交收,由證券登記結算公司辦理。

T 日日終(T 日為初始交易、提前購回交易的申報日,或到期購回日),中國結算深圳分公司分別以乙方的自營結算備付金賬戶和客戶結算備付金賬戶為單位,對當日全部報價回購交易金額(包括初始交易、提前購回交易和到期購回)進行軋差清算。

T+1 日,中國結算深圳分公司根據報價回購交易清算結果在乙方自營結算備付金賬戶和客戶結算備付金賬戶之間辦理資金劃付,最后一批次的資金劃付時點為16︰00。乙方自營結算備付金賬戶或客戶結算備付金賬戶應付資金不足的,中國結算深圳分公司對乙方當日全部報價回購均不做資金劃付處理,當日所有資金劃付的履行期限順延至T+2日辦理。

證券登記結算公司完成乙方自營或客戶專用資金交收賬戶內資金劃付后,乙方與甲方之間報價回購交易的資金明細清算由乙方負責。乙方與甲方之間由于資金明細清算產生的法律糾紛與證券登記結算公司無關。

第三十五條 因乙方原因使得資金劃付失敗而造成甲方無法按約收到應收資金的,每延遲一天乙方按延遲交付金額的萬分之三向甲方支付違約金。

第三十六條 乙方報價回購業務被中國證監會或交易所要求停止而進入業務終止程序的,按如下方式計算甲方的應獲得的資金收益:

(一)如果乙方在報價回購原約定到期日前(含當日)完成給甲方的資金支付,則按交易成交時約定的到期年收益率及期限計算收益;

(二)如果乙方在報價回購原約定到期日后完成給甲方的資金支付,則除按交易成交時約定的到期年收益率及期限計算收益外,乙方還應自原約定到期日起(不含當日)對應付金額按每日萬分之三向甲方支付違約金。

第八章 異常情況的處理

第三十七條 乙方質押券或擔保資金被司法等有權機關凍結或強制執行的,乙方應在凍結或強制執行當日向質押庫或擔保資金賬戶內補足相應數量的質押券或擔保資金。

第三十八條 乙方被暫停或終止報價回購業務權限的,按照業務終止程序進行處置。

第三十九條 乙方進入風險處置或破產程序,乙方應書面通知交易所和甲方,不再接受甲方新的委托;交易所終止乙方報價回購業務權限的,按照業務終止程序進行處置。

第四十條 甲方資金賬戶被司法等有權機關凍結或強制執行的,乙方注銷甲方的投資者資格并書面通知甲方,不再接受甲方新的委托,因此無法完成初始交易交收并造成乙方損失的,按本協議約定進行處理;造成到期購回交易無法交收的,乙方按照按交易達成時約定的到期年收益率和約定的期限支付甲方收益,從約定的到期日起,乙方按中國人民銀行公布的活期存款利率計息,直至償付甲方本息。具體償付方式由甲乙雙方另行協商確定。乙方向甲方支付足額償付資金后,甲方應當簽署報價回購業務終止確認函,確認其報價回購交易已結束。

第四十一條 乙方質押券到期的,乙方應在質押券到期前的五個交易日之前,用至少同等標準券數額的質押物置換出該部分將到期的質押券。

第四十二條 對于在報價回購業務初始交易中,乙方與證券登記結算公司間發生資金劃付失敗的,乙方將繼續凍結甲方相應資金,于次一交易日再次進行清算交收。在資金劃付成功之前,甲乙雙方質押關系尚未成立,甲方該筆報價回購業務將暫時無質押物對應,但甲方資金收益不受影響。

第四十三條 對于在到期購回、提前購回交易中,乙方與證券登記結算公司間發生資金劃付失敗的,按如下方式處理:

(一)乙方應及時補齊應交收資金,于次一交易日再次進行清算交收。乙方應在次一交易日按中國人民銀行公布的同期活期存款利率計付給甲方利息,并對未交收資金金額按每日萬分之三的標準給付甲方違約金。在資金劃付成功之前,甲乙雙方質押關系尚不解除。

(二)乙方如在次一交易日仍無法完成資金劃付的,按照業務終止程序處置。

第九章 業務終止程序

第四十四條  報價回購業務出現下列情形之一時,進入業務終止程序:

(一)乙方違反交易及登記結算業務規則及相關法律法規,被交易所要求進入業務終止程序的;

(二)乙方進入風險處置和破產程序,被交易所要求進入業務終止程序的;

(三)乙方連續兩個交易日無法完成資金劃付,被交易所要求進入業務終止程序的;

(四)乙方因質押物到期、折算率調整、被司法凍結或扣劃等原因導致質押物不足,且乙方未能采取有效措施使其報價回購可用額度不小于零,被交易所要求進入業務終止程序的;

(五)中國證監會、交易所要求乙方暫停報價回購業務,并要求乙方進入業務終止程序的;

(六)其他中國證監會、交易所要求乙方終止報價回購業務,進入業務終止程序的。

第四十五條 進入業務終止程序后,甲乙雙方同意按以下程序進行業務終止處理:

(一)進入業務終止程序當日,所有未到期報價回購均視為提前購回,回購價格為每百元提前回購年收益;

(二)乙方應及時向深交所及中國結算深圳分公司提交質押券處置申請;

(三)對符合要求的申請,由乙方按照價格公允、快速處置的原則對質押券進行處置,處置所得與擔保資金之和按債權比例優先向所有客戶公平清償;

(四)乙方怠于、不當或無法處置的,由委托的第三方按照價格公允、快速處置的原則對質押券進行處置,處置所得與擔保資金之和按債權比例優先向客戶公平清償;

(五)甲方獲得足額償付的,應與乙方簽署債務了結的確認函;

(六)全部債務清償后,乙方應向深交所和中國結算深圳分公司提交業務終止報告,并可申請解除剩余質押物的質押登記;

(七)處置所得與擔保資金之和仍不足以償付的,由乙方對甲方承擔清償責任。

第十章 違約處理與法律責任

第四十六條 甲乙雙方須嚴格、全面履行本協議相關條款,任何一方不得違約,如發生違約行為,除法律規定或本協議約定可以免責的以外,違約方應承擔違約責任。

第四十七條 甲方違反本協議相關條款約定的,乙方有權采取警告、責令改正、終止協議等措施,并可以取消甲方注冊投資者資格。造成乙方實際損失的,乙方有權向甲方要求賠償,賠償的范圍包括但不限于相應款項、收益、利息、罰息、交易費用、違約金、賠償金、追索費用和發生的其他費用等。

第四十八條 甲方行為構成報價回購業務應付資金交收違約,乙方可直接對甲方的資金或證券進行處分,包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣劃資金等,并自違約之日起按相關約定向甲方收取違約金,由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔。

第四十九條  如因乙方過錯導致進入業務終止程序的,乙方從原回購到期日開始每日按甲方未獲償付金額的萬分之三向甲方支付違約金。非因乙方過錯導致進入業務終止程序的,乙方無需承擔責任。

第五十條 乙方未按照甲方的委托及本協議約定進行報價回購交易,給甲方造成損失的,甲方有權要求乙方予以賠償,但本協議另有約定的除外。

第五十一條 甲乙雙方均有保守秘密的義務,未經另一方事先書面許可,任何一方不得對外披露、透露或提供與本協議有關的信息或內容。違反本約定給對方造成損失的應當負賠償責任。

國家有權部門依法要求查詢或要求提供與本協議有關內容的,不受前款約束。

第五十二條 因出現火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力情形,或因出現無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故,或因本協議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規、規章、規則或政策等因素,導致協議任何一方不能及時或完全履行本協議的,其相應責任應予免除。

遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方,雙方應積極協調善后事宜。

第十一章 法律適用和爭議的解決

第五十三條 有關本協議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規及其他有關規章、規則。本協議簽署后,若相關法律、法規、規章或規則修訂的,應按新修訂的法律、法規、規章、規則辦理,但本協議其他內容及條款繼續有效。

第五十四條 本協議如需修改或增補,修改或增補的內容由乙方在其營業場所或網站以公告形式通知甲方,如甲方不同意乙方公告的修改或增補的內容,應在七日內向乙方提出書面異議,若甲方在七日內不向乙方提出書面異議,則公告內容即成為本協議組成部分。如甲方在約定時間內提出書面異議,甲乙雙方一致同意提前終止甲方未到期的報價回購業務,自甲乙雙方完成回購交易之日起,本協議自動終止。

第五十五條 本協議執行中如發生爭議,由雙方友好協商解決。協商解決不成的,雙方同意將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會,依該仲裁委員會的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力。

其中,報價回購業務已進入業務終止程序的,甲乙雙方一致同意,應當先履行本協議所約定的業務終止程序。業務終止程序履行完畢后,甲方仍未獲清償的,方可將與乙方發生的爭議提交本條所述仲裁委員會裁決。

第五十六條 因報價回購業務產生的任何爭議、糾紛,由甲乙雙方協商或通過約定的爭議處理方式解決,與任何第三方無關,甲乙雙方無權向任何第三方主張權利或追究責任。

甲乙雙方之間的糾紛,不影響證券登記結算公司依據交易所所確認結果已經辦理或正在辦理的證券質押登記、資金劃付等業務。

第十二章 附則

第五十七條 甲乙雙方于本協議生效前所作的任何說明、承諾、證明、意向或其它交易條件,無論是否已經雙方口頭或書面確認,自本協議簽訂后自行失效,有關約定均以本協議為準。

第五十八條 甲乙雙方一致同意,乙方可以采用以下通知方式向甲方發送通知等信息:

(一)錄音電話通知:甲方電話號碼為:                     

(二)傳真通知:甲方傳真號碼為:                          

(三)手機短信通知:甲方的手機號碼為:                   

(四)郵件通知:甲方郵件地址為:                          

甲方有義務保證以上通知渠道的暢通。

甲方同意,只要乙方通過本協議約定的通知方式中的任意一種方式向甲方發送了通知等信息,均視為乙方通知已送達甲方。如果非因乙方原因使得甲方未能收到上述通知,由此造成的后果及損失由甲方自行承擔。

第五十九條 本協議經甲乙雙方簽署之日起成立并生效,發生下列情形之一時終止:

(一)甲方(自然人)死亡或喪失民事行為能力;

(二)甲方被人民法院宣告進入破產程序或解散;

(三)甲方情況發生變化,不再符合乙方認定的報價回購業務資質條件;

(四)甲方發生合并、分立、資產重組等重大事項,并嚴重影響其履約能力;

(五)甲方所有未到期回購已了結,申請終止本業務,經乙方同意的;

(六)甲乙雙方協商一致終止本協議的;

(七)乙方被終止報價回購業務權限的;

(八)其他法定或者約定的協議終止情形。

本協議的終止不影響未了結的清算交收責任和有關爭議解決條款的執行。

第六十條 當甲方為個人投資者時,本協議由甲方本人簽署;當甲方為機構投資者時,本協議由甲方法定代表人或其授權代表簽署,并加蓋甲方公章。

第六十一條 本協議有效期一年。除非在協議有效期滿前一個月內,甲乙雙方中任一方書面通知對方協議有效期滿時有效期不再延續,否則本協議有效期滿后有效期自動延續一年,協議有效期自動延續次數不受限制。

第六十二條 本協議一式三份,甲乙雙方各執一份,向交易所報備一份,均具有同等法律效力。

 

甲方已經認真閱讀并全面接受客戶協議全部條款,已充分知悉、理解客戶協議項下的權利、義務和責任,自愿參與報價回購交易,并承擔由此產生的風險和法律后果。

 

甲方為個人投資者:                             乙方授權代表人簽字:

甲方簽字:                                     乙方蓋章:

日期:                                         日期:

 

甲方為機構投資者:

甲方法定代表人(或授權代表人)簽字:            乙方授權代表人簽字:

甲方蓋章:                                      乙方蓋章:

日期:                                          日期:

相關資料下載:

招商證券股份有限公司深交所質押式報價回購交易客戶協議.doc

 

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